الامتثال في جافزا. نحو بيئة عمل آمنة

تعد إجراءات الامتثال جزءًا أساسيًا وهامًا من أي عمل تجاري، بغض النظر عن القطاع الذي تعمل فيه الشركة. والغرض من الامتثال هو الالتزام بكل من السياسات والإجراءات الداخلية والقوانين الحكومية. يحمي تنفيذ إجراءات الامتثال مخاطر سمعة شركتك، و يحسن رؤية شركتك وقيمتها ويساعد على الحد من المخالفات . عدم الامتثال للمعايير التي حددها القانون سيؤدي إلى غرامات وعقوبات وفقاً لما رسمه القانون.

دليل الامتثال

سيساعدك وجود دليل امتثال قوي يتبعه مُلاك الشركة والموظفين على تجنب الاحتيال والهدر والتمييز وغيرها من المشكلات التي قد تعرض شركتك للخطر. يجب أن يتضمن دليل الامتثال لشركتك إجراءات الامتثال ذات الصلة بنطاق أعمال الشركة بالكامل، مثل إدارة اللوائح الخارجية والسياسات الداخلية، بالإضافة إلى برنامج تدريب مكثف للموظفين. يضمن دليل الامتثال الخاص بالشركة تعاون جميع الإدارات والموظفين من أجل تلبية متطلبات الشركة والمتطلبات القانونية . سيؤدي ذلك إلى تقليل احتمالية حدوث مشكلات أو انتهاكات كبيرة.

يعمل الدليل الفعال على تحسين جميع مستويات الاتصال والتفاعل بين الإدارة والموظفين في الشركة. يجب تضمين العناصر التالية في دليل الامتثال:

• إجراءات إنشاء اللوائح, التنفيذ،المراجعة والتسليم.
• تحديث سياسات الامتثال وفقاً لأي لوائح جديدة او تعديلات على اللوائح القائمة.
• يجب أن يكون جميع أعضاء الشركة على دراية بجميع القواعد والقوانين ذات الصلة.

إجراءات الامتثال في جافزا

امتثالاً للتشريعات الصادرة من حكومة دولة الإمارات لتنظيم إجراءات الامتثال، “قرار مجلس الوزراء رقم 58 لسنة 2020 بشأن تنظيم إجراءات المستفيد الحقيقي وقرار مجلس الوزراء رقم 53 لسنة 2021 بشأن الجزاءات الإدارية المترتبة على مخالفي القرار رقم 58 “، أعلنت المنطقة الحرة لجبل علي (جافزا) تطبيق ضوابط تسجيل المستفيد الحقيقي (النهائي) على الشركات المرخصة في المنطقة الحرة، وبذلك يمكن لأكثر من 9,000 شركة مسجلة في جافزا وشركات الأوفشور ممارسة أعمالهم في بيئة آمنة.

ترسل جافزا النشرات والتعاميم حول إجراءات الامتثال وأي تغييرات متعلقة بها إلى العملاء بشكل منتظم .
يعمل قسم الامتثال في المنطقة الحرة لجبل علي على تحديد ومنع حدوث المخاطر التنظيمية للشركات المسجلة وكذلك المديرين والموظفين في تلك الشركات، وذلك من خلال الفحص والتدقيق على هويات الملاك /أصحاب الشركات ومدى الملاءمة مع الشروط والأحكام المطبقة في جافزا. كما تقدم المشورة بشأن كيفية إدارة و معالجة هذه المخاطر لحماية الشركات من تلك المخاطر، وذلك من خلال الآليات والإرشادات والسياسات الإجرائية الفعالة متمثلة في المراقبة الدورية والتفتيش , التدقيق الدوري و التنوير بالإجراءات المتبعة

إشتراطات التسجيل

1. يقدم العميل جميع المستندات المطلوبة من قبل قسم الامتثال
2. يقدم العميل نسخًا موقعة من جواز السفر، نموذج المستفيد الحقيقي و نموذج تسجيل الشركاء في جافزا , ,المديرين وسكرتير الشركة
3. يقدم العميل طلب التسجيل في جافزا وإستمارة “اعرف عميلك” مع تعبئة كامل البيانات المطلوبة
4. إذا كان العميل فرعًا من شركة، يجب على العميل تقديم الرخصة التجارية للشركة الأم
5. في حالة طلب أي معلومات أو مستندات إضافية، يجب تقديم هذه المتطلبات من قبل العميل
6. تقوم إدارة الإمتثال بتقديم كافة المعلومات عن هيكل الشركة والشكل القانوني ونموذج المستفيد الحقيقي و “اعرف عميلك

مخالفات لوائح وقوانين الامتثال

في حالة مخالفة العميل للمواد المنصوص عليها في قرار مجلس الوزراء رقم 53 يتم تطبيق الإجراءات الجزائية الواردة في القرار.

يجري قسم الامتثال تحقيقاً شاملاً في حالة الاشتباه بوجود نشاط غير مشروع مثل غسيل أموال أو أنشطة إرهابية أثناء التفتيش الدوري على الشركات، وإذا تم إثبات ذلك يتم إبلاغ وحدة الاستخبارات المالية لإجراء اللازم. خلاف ذلك يتم تصنيف الشركة بأنها ذات مخاطرة عالية وتبدأ إجراءات المراقبة الوثيقة والمستمرة حتى الوصول للامتثال الكامل.

1. يقدم العميل جميع المستندات المطلوبة من قبل قسم الامتثال
2. يقدم العميل نسخًا موقعة من جواز السفر، نموذج المستفيد الحقيقي و نموذج تسجيل الشركاء في جافزا , ,المديرين وسكرتير الشركة
3. يقدم العميل طلب التسجيل في جافزا وإستمارة “اعرف عميلك” مع تعبئة كامل البيانات المطلوبة
4. إذا كان العميل فرعًا من شركة، يجب على العميل تقديم الرخصة التجارية للشركة الأم
5. في حالة طلب أي معلومات أو مستندات إضافية، يجب تقديم هذه المتطلبات من قبل العميل.
6. تقوم إدارة الإمتثال بتقديم كافة المعلومات عن هيكل الشركة والشكل القانوني ونموذج المستفيد الحقيقي و “اعرف عميلك